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上海市奉贤区关于依法处置市场监管领域

牟利性职业索赔行为实施意见

（试 行）

为进一步优化奉贤区营商环境，优化民营经济发展环境，促进社会主义法治建设和社会诚信体系建设，根据《中华人民共和国消费者权益保护法》《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》《国务院办公厅关于促进平台经济规范健康发展的指导意见》《上海市消费者权益保护条例》《市场监督管理投诉举报处理暂行办法》等法律、法规、规章及文件精神，奉贤区对市场监管领域牟利性职业索赔依法联合规制，制定本实施意见。

一、总体原则

（一）倡导诚实守信

引导督促经营者落实主体责任，通过宣传培训、指导约谈等多种方式，推动企业知法守法、诚信自律。在全社会倡导诚信消费、理性消费、依法维权，营造诚实守信的市场环境和放心消费环境。

（二）突出分类管理

各部门要从防范安全风险出发，突出分类管理、分类指导，鼓励和引导公益性举报，依法处置牟利性职业索赔，重拳打击涉嫌敲诈勒索、诈骗、滥用投诉权等行为。

（三 ）强化综合治理

各部门坚守依法行政的底线，运用法律思维和法治方式，依法履职、规范处置。突出问题导向、需求导向、效果导向，探索建立并健全从制度供给、行政执法、行刑衔接、司法保障、信用管理等方面对牟利性职业索赔进行联合规制的工作体系，形成齐抓共管、综合治理的工作格局。

• 二、牟利性职业索赔的主要特征

牟利性职业索赔，是指非为生活消费需要购买、使用商品或者接受服务，假借消费维权、打击假冒伪劣等名义，以牟利为目的滥用投诉、举报、信访等权利，扰乱行政部门正常工作秩序、影响营商环境的行为。

本《实施意见》认定的牟利性职业索赔行为，具体认定应当从是否以牟利为目的、是否超出合理生活消费需要、是否恶意浪费行政和司法资源、是否危害社会公共利益等方面，对牟利性职业索赔行为进行综合判断、甄别。具体如下：

（一）短期内向同一经营者或同行业经营者反复购买相同或相似的商品、接受相同或相似服务，明显超出合理生活消费需要的；短期内对同类事项进行反复、集中投诉举报，或对同类事项多次提起复议、诉讼的；主动申请撤回投诉、复议、诉讼次数较多的。

（二）明知商品存在质量、标签、超保质期等问题，仍然购买并要求经营者补偿或赔偿的；明知服务超出经营范围仍然要求生产经营者提供服务，并要求经营者补偿或赔偿的。

（三）购买商品或接受服务后，以投诉、向媒体曝光等方式要挟生产经营者，以最终达到或实现其索要赔偿金目的的。

（四）未购买商品或接受服务，仅以商品或者服务的广告宣传、标识标签、说明等行为违反法律强制性规定为由，提出投诉或举报，以最终达到或实现其索要赔偿金目的的。

（五）索赔诉求超出一般消费者索赔维权的合理范围的；索赔诉求超过法律保护范围的。

（六）获得惩罚性赔偿后，再次购买相同或相似商品、接受相同或相似服务，并提出投诉举报或向生产经营者要求赔偿的。

（七）提供虚假信息，虚构投诉举报人基本信息或提供虚假材料的，包括但不限于不同投诉举报人使用同一手机号码、同一地址，不同投诉举报人提供相同的购买凭证等情形的；不配合承办部门核实验证身份信息的。

（八）其他符合牟利性职业索赔特征的行为。

三、对牟利性职业索赔行为处理方式

（一）投诉处理

属于《市场监督管理投诉举报处理暂行办法》第十五条规定情形的投诉，经综合研判符合牟利性职业索赔行为主要特征的，依法不予受理，已受理的立即终止调解。对其中可能涉及重大人身安全、可能引发重大社会影响的线索，应另行组织核查。

（二）通报告知

公开发布《投诉处理提示书》（附件1），促进社会诚信建设，规范市场经营秩序。对经综合研判符合牟利性职业索赔行为主要特征的投诉，依法不予受理，应当在收到投诉之日起七个工作日内，按照统一模版答复（附件2）。

（三）举报核查

区市场监管局应对投诉举报人反映的违法线索开展全面核查，符合不予立案条件的，作出不予立案决定；应当立案的，进行立案调查，对符合法律、法规规定，属于免于处罚，减轻处罚情形的，按照应免尽免、当减则减的原则，及时作出行政处理决定。投诉举报人通过政府信息公开申请公开现场笔录、询问笔录、证据照片等行政执法案卷信息的，根据《政府信息公开条例》第十六条第二款的规定，不予公开。

（四）支持维权

探索完善对恶意中伤生产经营者、扰乱正常市场秩序行为的认定和惩处制度。支持生产经营者通过报警、起诉等方式积极维权，依法遏制并严惩恶意举报、恶意索赔行为。

（五）联合惩戒

按照《上海市社会信用条例》的有关规定，对牟利性职业索赔处置过程中发现的失信行为，依法加强联合信用惩戒，形成“一处失信、处处受限”的信用监管格局。对确有证据证明有涉嫌构成敲诈勒索、诈骗的相关人员，通过行刑衔接移送公安部门，对其中涉黑涉恶线索依法予以严惩。

四、落实牟利性职业索赔行为处置保障

（一）成立联合规制工作小组

由区政府办公室、区检察院、区委网信办、区信访办、公安奉贤分局、区司法局、区市场监管局、区城运中心等部门，联合成立奉贤区依法处置牟利性职业索赔联合规制工作小组（简称联合规制工作小组）。联合规制工作小组下设工作专班，负责日常工作，协调各职能部门依法履行对牟利性职业索赔行为规制的相应职责，工作专班设在区市场监管局。

（二）建立奉贤区投诉举报异常名录

根据《上海市消费者权益保护条例》第六十六条第二款“市、区相关部门制定投诉举报异常名录，建立信息共享机制，依法规范牟利性职业索赔、职业举报行为，查处以打击假冒伪劣等为名的敲诈勒索违法行为”的规定，经综合研判，对符合牟利性职业索赔主要特征的投诉举报人，依法纳入异常名录，定期动态维护并更新。建立相关部门参与的共享数据信息渠道，实现名录信息以及相关投诉、行政处罚等信息的共享和互通。

（三）探索包容审慎处置机制

针对投诉举报中反映的轻微违法行为，如行为人及时纠正、未造成危害后果，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章规定，按照应免尽免、当减则减的原则，从轻、从快、从宽作出处理，形成统一裁量基准，全面引导鼓励企业守法经营。

（四）积极履职防范风险

加强执法监督及廉政风险防范，有效控制执法风险。不得滥用行政处罚权、行政调解中的特殊地位。不得在处置牟利性职业索赔中与投诉人合谋、被投诉人裹挟、借机打击报复等。

（五）加大法治宣传力度

加大对市场主体的宣传、培训，引导市场主体合规守信经营，加强行业自律，强化内部管理，提高自我防护能力。强化对违法企业的监督指导，督促企业及时规范经营行为，正确应对牟利性职业索赔，依法处置。加大对依法处置牟利性职业索赔经验做法、刑事犯罪案件典型案例的宣传力度，鼓励市场主体运用法律手段，积极收集牟利性职业索赔涉嫌刑事犯罪行为证据，营造良好法治环境和消费环境。

五、本实施意见自2024年3月15日起施行，有效期至2026年3月14日。